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文化四板介绍

“文化四板”概论


第一节 概念

“文化四板”是深圳文交所根据中央和国家有关部委赋予的责任和国家级定位,依据国家区域性股权市场的政策,以服务于深圳文化企业做大做强和全国文化产业发展繁荣为目标,以服务于文化产业实体经济为指向,为文化类企业提供包括股权融资服务及不限于股权交易的全金融类和其他综合类服务,而设立的专属于文化产业的行业性资本市场和具孵化功能的投融资服务平台。

第二节发端

“文化四板”的提出有两个战略支点和两个现实出发点。一个战略支点就是国家的双创战略。创新驱动是国家战略。李克强总理在政府工作报告中提出,持续推进大众创业、万众创新。“双创”已经成为今后一段时期国家经济发展的主题。据不完全统计,近年我国双创产业中80%的因素体现为文化产业。深圳文交所作为国家级文化产业投融资服务平台,要服从和服务于国家双创战略,服从服务于文化产业的振兴和繁荣。

另一个战略支点是国家关于构建多层次资本市场的战略。双创离不开资本市场的支持。国家关于构建多层次资本市场的战略就是为了完善不同成长阶段企业对接不同层次资本路径,有效解决中小微企业融资问题。现阶段,中国文化企业大多为中小微企业,中国文化产业的发展,一定程度上体现为中小微文化企业的繁荣和壮大。深圳文交所作为国家重点扶持的文化产业要素市场就要咬定青山不放松,致力于为中小微文化企业提供资本市场支持,使领军型文化企业顶天立地,成长型文化企业铺天盖地。

解决文化企业资产轻、确权难、融资难的问题是“文化四板”的现实出发点之一。国家设立深圳等两个国家级文化产权交易所根本的出发点就是解决文化企业融资的现实需求,构建专属于文化产业的资本市场。文化产业不同于其他各个行业,一般企业规模较小,许多资产体现为无形资产,无形资产的评估和确权存在现实的障碍,在当前金融体制和现实的资本市场格局中,文化企业无法有效对接资本、对接资本市场,文化企业与金融的隔离严重阻碍了文化产业的发展。“文化四板”就是要破解这一难题。深圳文交所担负的国家文化+金融先行先试的使命也正基于此。

解决当前中国资本市场、特别“四板市场”存在的突出问题是“文化四板”现实出发点之二。当前中国的多层次资本市场特别是四板市场存在不适宜文化产业的诸多问题,一是规模小、挂牌企业少。全国四十几家四板市场挂牌企业3万余家,文化企业挂牌的更是廖若晨星,形不成铺天盖地的局面。二是目前的四板市场只限于股权类交易,服务比较单一,不能满足中小微企业多方面的资本需求,尤其是不能适应文化企业的迫切需求;三是当前的四板市场普遍孵化率较低,不能使企业有效对接资本,许多企业挂牌后成为僵尸企业;四是许多四板市场片面追求挂牌企业数量,企业准入无门槛、无标准,有的四板市场短时间内发展挂牌企业一万余家,使挂牌企业鱼龙混杂,丧失了严肃性、权威性的形象,许多文化企业不敢涉足。“文化四板”就是要规避当前四板市场当中存在的一系列现实问题,构建一整套符合文化产业规律,适应文化企业需求的资本市场服务模型。

第三节 特点

01、“文化四板”是专属于文化产业的行业性资本市场。“文化四板”为中国和深圳泛文化类企业提供资本市场和投融资服务,是国内第一个、到目前为止也是唯一的文化产业资本市场。

02、“文化四板”不是单纯的股权交易市场。除了为文化企业提供股权融资,“文化四板”还为企业提供资产处置、盘活企业存量资产、供应链融资服务,以及企业最终产品资产化、金融化流通和流转等全流程金融服务。

03、“文化四板”针对文化产业的特性和规律,为文化企业特别设计包括宣传推广、价值管理、政策对接等非金融类综合服务。

04、“文化四板”是面向全国文化产业的全国性资本市场,“文化四板”将依据国家区域性股权市场的政策,为深圳文化企业做大做强提供资本助力,同时“文化四板”还将为全国文化企业提供非股权金融类和非金融综合类服务,这是深圳文交所作为国家级平台的责任和使命;

05、“文化四板”设立独具特色的企业准入门槛。“文化四板”专注于重资产、领军型的骨干文化企业的资本对接,同时致力于为轻资产、成长型的中小微企业提供金融服务,致力于形成中国文化产业领军型企业顶天立地、创新型企业铺天盖地的文化大发展大繁荣的局面。因此,“文化四板”设计了符合文化产业发展规律和文化企业现实特点的准入条件。

06、“文化四板”为服务于国家“双创”战略特设产业项目界别和知识产权界别。“文化四板”不限于企业法人实体,特别推出创新型产业项目融资,同时为盘活文化企业存量知识产权,特别设立了版权著作权专板、老字号专板和专利发明专板。

07、“文化四板”特设人才产权专板。人才是文化产业的第一要素,“文化四板”针对文化产业的这一特别属性,特别设计了文化特殊人才产权化交易平台,通过对文化人才产品化、资产化和金融化的价值实现,对文化企业提供全方位的资本市场支持。

08、“文化四板”特设文化企业资产处置服务。为盘活文化企业存量资产,提升文化企业融资能力,“文化四板”特别推出企业固定资产融资租赁、无形资产质押抵押和变现、企业现金流资产化设计、企业不良资产流转等特色服务。

09、“文化四板”特别为文化企业提供文化艺术产品的线上托管平台。“文化四板”特设两个线上托管交易系统,通过一级市场和二级市场全方位开发,为文化企业产品和文化艺术资产提供线上托管服务,以期实现对文化企业从资产处置、到股权融资、到供应链融资、直至最终产品的全方位服务。

10、“文化四板”为挂牌企业全产权要素提供线下一对一柜台撮合、一对多路演协议、及线上一对广的托管转让的全平台服务。这在全国各资本市场是独有的。


“文化四板”模型


“文化四板”的基础业务模型是:

1、以 “文化+金融”先行先试的政策为导向;中央和国家赋予深圳文交所的一系列政策和指向,归结到一点就是“文化+金融”先行先试的探索和示范。“文化四板”就是紧紧围绕这一基点来设计资本市场的业务模型。

2、以股权融资类服务和非股权金融类及其他综合类服务为两翼;股权融资类服务是“文化四板”作为资本市场的基础服务。“文化四板”的股权融资类服务覆盖文化企业从创业到上市的成长全过程,包括企业创业融资、股权私募和转让、增资扩股、并购转让直至转板上市等各类股权融资类服务功能。非股权类金融服务覆盖企业对资本市场的全套投融资需求,包括企业固定资产融资租赁业务、企业资本类资产及现金流的资产化流转、企业供应链融资的政策性扶持对接,及各类有形无形资产质抵押业务和资产托管服务。非金融类综合服务包括企业宣推服务、文化类资产价值管理,及政府扶持政策对接等各项服务。

3、以物权、非物权交易和人才产权托管为业务支撑;

(1)物权包括:

企业的资本类资产,含企业的固定资金、流动资金的资产化管理和现金流的资产化设计和托管;

企业的实物类固定资产,以融资租赁等金融手段进行抵质押、租赁等金融化托管交易;

直至企业最终产品的线上托管,将文化企业特色的文化艺术类产品实行资产化托管和金融化线上交易,是“文化四板”的特色。

(2)非物权包括:

文化企业拥有自主产权的版权、商标权和专利发明权。

(3)人才产权:

人才产权是“文化四板”特设的专门针对文化企业特有特殊文化人才所设立的特色产权项目,通过对文化人才的产品化设计、资产化管理和金融化交易,为文化企业提供要素交易服务。

4、以线上托管平台作为“文化四板”综合服务的助推器;“文化四板”的服务系统和平台包括柜台撮合、线下路演和线上托管综合性的平台功能,其中线上托管平台是“文化四板”的特色。“文化四板”线上托管平台提供文化企业的有形无形资产托管服务,包括文化企业特有的文化艺术品类资产托管服务,特别推出了文化企业产品资产化、金融化托管和交易。

5、模型图示

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“文化四板”服务对象

第一节 对象

“文化四板”所涉及文化产业,属于泛文化产业范畴,特指包括但不限于传统文化行业的创新型文化产业,可以概括为传统文化产业和创新型文化产业。

“文化四板”的服务范围包括传统文化产业和创新型文化产业的有限公司、合伙企业、非上市股份公司,以及非企业法人独立项目和人才产权项目。

“文化四板”服务范畴包括但不限于艺术品、非遗、文化创意、影视制作、出版发行、印刷复制、广告、演艺娱乐、文化会展、数字内容、动漫影视、文旅体育、文化科技等行业领域。

第二节 标准

“文化四板”针对文化企业法人实体挂牌上市,特设立10项标准:

1、对象挂牌诉求明确;

2、企业必须存续期满一年;

3、有核心产品,且有清晰描述;

4、最好具有核心知识产权;

5、有成熟商业模式及盈利模式,且有清晰表述;

6、有固定的办公场所、满足正常运作的人员;

7、合法有效的营业执照和其他合法执业执照;

8、不存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚;

9、最近四个季度持续增长;

10、已完成首轮融资或已经开始持续盈利的企业

 

“文化四板”业务流程

第一节 “文化四板”挂牌流程

一、“文化四板”挂牌申请

“文化四板”挂牌上市实行“推荐制”, 挂牌对象申请挂牌上市,必须通过本所授权的有效推荐机构进行推荐。

挂牌对象申请在“文化四板”挂牌上市时,应提交有效申请材料,并确保信息真实有效。

(一)意向挂牌对象提交材料清单

申请在“文化四板”挂牌上市的挂牌对象应向本所报送以下申请材料:

1、企业申请在本所挂牌上市,应向本所报送以下申请材料:

(1)《挂牌上市申请书》(企业适用)

(2)营业执照正/副本复印件(需通过最近一年度的工商年检)

(3)法定代表人证明书、法定代表人授权委托书

(4)法定代表人、经办人身份证明文件复印件

(5)最近一月的企业信息查询单(“基本信息页”及“股东信息页”)

(6)《“文化四板”挂牌服务协议(企业适用)》(一式贰份)

(7)本所要求的其他材料

2、项目申请在本所挂牌上市,应向本所报送以下申请材料:

(1)基础材料(所有项目挂牌对象必须提交):

  《挂牌上市申请书》(项目适用)

   项目详细介绍

   项目权属证明文件复印件

   项目负责人证明书及身份证明文件复印件

   《“文化四板”挂牌服务协议(项目适用)》(一式贰份)

   ⑥ 本所要求的其他材料

(2)项目持有人为企业须提交:

   ① 营业执照正/副本复印件(需通过最近一年度的工商年检)

   ② 法定代表人证明书及身份证明文件复印件

   ③ 授权委托人证明书及身份证明文件复印件

   ④ 最近一月的企业信息查询单(“基本信息页”及“股东信息页”)

   ⑤ 本所要求的其他材料          

(3)项目持有人为自然人须提交:

   项目持有人身份证复印件

   个人从业经历及简介

   本所要求的其他材料

  3、人才申请在本所挂牌上市,向本所报送以下申请材料:

    (1)《挂牌上市申请书》(自然人适用)

(2)自然人身份证复印件

(3)经办人身份证复印件

(4)授权委托证明书

(5)个人从业经历及简介

(6)权属证明复印件(专利、发明、作品等)

(7)《“文化四板”挂牌服务协议(人才适用)》(一式贰份)

(8)我所要求提供的其他材料

(二)推荐机构尽调

深圳文交所推荐机构根据意向挂牌对象的申请,对意向挂牌对象进行尽职调查,并出具尽职调查报告及推荐意见。

二、“文化四板”挂牌审核

“文化四板”挂牌实行四级审核制度

(一)申请文件齐全性审核

      1、周期:1个工作日;

      2、对应部门:柜台受理岗;

      3、审核要点:材料完整性;

      4、对应文件:《深圳文化产权交易所文化四板挂牌上市初审意见书》。

(二)挂牌企业的合规性审核

1、周期:1个工作日;

2、对应部门:风控岗;

3、审核要点:材料合规性;

4、对应文件:《深圳文化产权交易所文化四板挂牌上市风控审核意见》。

(三)专家委员会审核

1、周期:2个工作日;

2、对应部门:专家委员会;

3、审核要点:核心的知识产权、核心的产品、成熟商业模式。盈利模式;

4、对应文件:《深圳文化产权交易所文化四板专家委员会审核意见》。

(四)联席会审核

1、周期:2个工作日;

2、对应部门:联席会;

3、审核要点: 挂牌诉求的明确性,是否持续盈利;

4、对应文件:《深圳文化产权交易所文化四板联席会审核意见》。

三、“文化四板”挂牌上市

(一)信息公告

“文化四板”业务审核流程结束,深圳文交所对挂牌企业进行官网、官微公告。

(二)举行上市仪式

官网、官微公告完成后,本所为挂牌企业举行上市挂牌仪式。

(三)挂牌流程图

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第二节 “文化四板”服务流程

一、挂牌企业提出申请

    已挂牌对象根据服务需求提出所需服务的申请。

二、服务部门受理

    本所为挂牌对象建立服务档案。

三、启动服务

1、召开驻场机构服务会议,制定行研报告、咨询设计方案;   

2、签署合作协议;

3、提供服务;

4、检查监督;

(1)驻场专业服务机构定期向我所汇报服务内容和推进情况,我所定期检查服务进度。

(2)如服务未按协议规定执行,我所将根据挂牌项目/企业需求从新举行“服务对接会”为挂牌项目/企业推荐其他驻场专业服务机构。

(3)完成服务

服务完成,驻场专业服务机构通知挂牌项目/企业并书面通知我所对接人,我所排期三方签订服务完成确认书。

四、服务信息公示

我所根据完成服务的情况,在官网官微进行信息公示。

五、服务流程图

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